Ausgewählte Referenzen

  • Begleitung von Konzessionsverfahren und Gründungsprozessen, wie z.B. von einer Online-Bank sowie von Tochtergesellschaften internationaler Kreditinstitute von Wertpapierfirmen und Kapitalanlagegesellschaften.
  • Vertretung von österreichischen Kreditinstituten in behördlichen Verfahren wegen Verletzung des Bankwesen-, Börse-, Investmentfonds- und Wertpapieraufsichtsgesetzes.
  • Betreuung des Marktauftrittes von internationalen Emittenten von prepaid-Zahlungskarten in Österreich.
  • Gutachtenserstellung für österreichische Kapitalanlagegesellschaften und Kreditinstitute und Alternative Investmentfonds Manager.
  • Laufende Beratung österreichischer Privatbanken bei Erstellung der internen Regelwerke in den Bereichen Compliance und Geldwäsche sowie Outsourcing.
  • Unterstützung einer österreichischer Privatbank bei Erstellung einer Vergütungspolitik sowie einer Fit&Proper-Policy und in Zusammenhang mit Internal Governance-Prozessen.
  • Beratung zahlreicher ausländischer Kreditinstitute, Investmentfondsgesellschaften, Wertpapierfirmen Alternative Investmentfonds Manager bei ihrer Geschäftstätigkeit in Österreich.
  • Betreuung von Wertpapierfirmen und Kreditinstituten bei behördlichen Vorortprüfungen einschließlich Nachbearbeitung und Stellungnahmen gegenüber den Aufsichtsbehörden
  • Beratung eines internationalen Industriekonzerns bei Errichtung eines Cash-Pool-Führers in Österreich.
  • Short Term Expert im Rahmen eines EU-Projektes für Compliance-Schulung in Russland.